上投摩根内需动力混合型证券投资基金2021年第3季度报告
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上投摩根内需动力混合型证券投资基金2021年第3季度报告
时间:1970-01-01 08:00来源:未知 作者:admin 点击:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月26日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅

  注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

  除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回

  费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  过去三个月-7.85%1.92%-5.18%0.96%-2.67%0.96%

  过去六个月14.74%1.76%-2.41%0.88%17.15%0.88%

  过去一年31.60%1.79%5.58%0.97%26.02%0.82%

  过去三年156.78%1.75%35.93%1.08%120.85%0.67%

  过去五年137.17%1.65%43.41%0.96%93.76%0.69%

  261.99%1.75%56.56%1.36%205.43%0.39%

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

  注:本基金合同生效日为2007年4月13日,图示的时间段为合同生效日至本报告期末。

  本基金建仓期为本基金合同生效日起6个月,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合

  2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为,勤勉尽责地为基金

  份额持有人谋求利益。基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投

  摩根内需动力混合型证券投资基金基金合同》的规定。除以下情况外,基金经理对个股和投

  资组合的比例遵循了投资决策委员会的授权限制,基金投资比例符合基金合同和法律法规的

  要求:本基金曾出现个别由于市场原因引起的投资组合的投资指标被动偏离相关比例要求的

  报告期内,本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相

  关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求,严格规范境内上市股票、债券的一级市场

  申购和二级市场交易等活动,通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析,以确

  保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管

  对于交易所市场投资活动,本公司执行集中交易制度,确保不同投资组合在买卖同一证

  券时,按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量;对于银行间市场投

  资活动,本公司通过对手库控制和交易室询价机制,严格防范对手风险并检查价格公允性;

  对于申购投资行为,本公司遵循价格优先、比例分配的原则,根据事前独立申报的价格和数

  报告期内,通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易

  报告期内,通过对交易价格、交易时间、交易方向等的分析,未发现有可能导致不公平

  所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券

  2021年三季度,从自上而下的角度来观察,我们会发现此时中国国内的经济发展面对

  着诸多的挑战。首先,我们看到了社会投资增长的相对乏力。其次,我们看到了全社会消费

  增速的下降,尤其是面对疫情的影响,必须消费品的需求增长受到了较大的挑战。最后,伴

  随着上游资源品价格的持续上涨,社会利润开始逐步向上游转移,中游制造业和下游消费服

  务业均面临着较大的发展挑战。经济发展状况的复杂性给基金投资上的配置选择带来了较大

  的挑战,面对这种情况,本基金始终坚持了长期成长投资的理念,并结合形势发展的变化,

  适度进行了组合的均衡性配置。三季度,本基金适度减持了基本面上阶段性受损的食品饮料

  展望四季度,我们的判断仍相对乐观。主要原因在于,从全球宏观经济发展的角度来看,

  随着疫苗的普遍接种,全球经济复苏应该是大概率事件。从流动性展望来看,随着美国经济

  的好转,美联储对于加息的意愿在逐步增强,但是我们判断这件事情并不会在年底前落地。

  而对于A股资本市场而言,四季度我们大概率会看到经济增长的下行,但是会同时叠加流

  动性相对充裕的格局。并且随着时间的推移,也存在较大的概率会看到全社会成本压力的减

  轻与消费需求的逐步恢复。在这样的背景下,我们对于后续的投资机会相对乐观。从投资方

  向来看,我们依然看好医疗健康产业的长期发展空间,看好光伏、新能源汽车产业的长期发

  展空间,继续看好国内经济内循环大背景下的消费相关产业的投资机会。最后,我们依然将

  会持续挖掘具备长期竞争力的优秀企业进行重点的投资,力争取得相对较好的投资回报。

  本报告期上投摩根内需动力混合份额净值增长率为:-7.85%,同期业绩比较基准收益率

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  1300390天华超净2,040,210219,016,543.507.09

  2603486科沃斯1,358,278206,322,428.206.68

  3603129春风动力1,399,668201,650,168.766.53

  4300014亿纬锂能1,949,588193,067,699.646.25

  5300595欧普康视2,252,985183,978,755.105.95

  6300750宁德时代328,680172,796,936.405.59

  7300357我武生物2,052,368120,268,764.803.89

  8601012隆基股份1,422,859117,357,410.323.80

  9300274阳光电源722,804107,249,657.523.47

  10688169石头科技139,53998,644,305.273.19

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立

  5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外

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